2019年11月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》使用證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試大綱(2019)，考試目標(biāo)分為掌握、熟悉、了解三個層次。證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點的重要途徑。因此，考生應(yīng)認真、反復(fù)閱讀考試大綱的內(nèi)容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點。

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點內(nèi)容第一章 證券市場基本法律法規(guī)分為證券市場的法律法規(guī)體系；公司法；合伙企業(yè)法；證券法；證券投資基金法；期貨交易管理條例；證券公司監(jiān)督管理條例 等七小節(jié)內(nèi)容。證券新教材核心考點講解，聽課突破60分！

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。 

第五節(jié) 證券投資基金法 

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。