2019年10月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《證券市場基本法律法規(guī)》分為掌握、熟悉、了解三個層次。證券新教材考點變化視頻解析>>

其中這107個考點需熟悉，重要程度僅次于掌握。要求對所列知識內(nèi)容有理性的認(rèn)識，能夠解釋、舉例或變形，推斷，并能利用所列的知識解決簡單問題。

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；

第二節(jié) 公司法

熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；

熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；

熟悉分公司和子公司的法律地位；

熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；

熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；

熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；

熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；

熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；

熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；

熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；

熟悉承銷團及主承銷人；

熟悉證券的銷售期限；

熟悉代銷制度。

熟悉證券交易暫停和終止的情形；

熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；

熟悉操縱證券市場行為；

熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；

熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；

熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

熟悉基金管理人的禁止行為；

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；

第六節(jié) 期貨交易管理條例

熟悉期貨交易所的職責(zé)；

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；

熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；

熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；

熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；

熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；

熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；

熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；

熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；

熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；

熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；

熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；

熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；

熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法；

熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風(fēng)險管理

熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求；

熟悉證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；

熟悉專業(yè)投資者的范圍；

熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素；

熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；

熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；

熟悉證券公司對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理要求。

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；

熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；

熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；

熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制；

熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；

熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點；

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；

熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；

第二節(jié) 證券投資咨詢

無

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；

熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；

第五節(jié) 證券自營

熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；

熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；

熟悉資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形；

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；

熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；

熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；

熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；

熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；

熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；

熟悉對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；

熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；

掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任

第二節(jié) 證券二級市場

熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。