“證券公司信息技術(shù)管理”是證券從業(yè)法律法規(guī)科目新增的考點(diǎn)，根據(jù)以往教材更新的慣性，后續(xù)在這一節(jié)的出題應(yīng)該會(huì)比較多。本節(jié)內(nèi)容將以系列文的形式寫，點(diǎn)擊右上角可關(guān)注作者。
一般規(guī)定
證券公司信息技術(shù)治理屬于自律管理的范疇，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理。
證券公司信息技術(shù)治理
| 部門 | 責(zé)任 |
| 董事會(huì) | ①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致； ②建立信息技術(shù)人力和資金保障方案； ③評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率； ④公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。 |
| 經(jīng)營(yíng) 管理層 | ①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)會(huì)議； ②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制； ③完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制； ④公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。 |
| 信息技術(shù)治理委員會(huì) | ①信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等； ②信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案； ③重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案； ④信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案； ⑤使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的審查報(bào)告以及年度評(píng)估報(bào)告； ⑥信息技術(shù)治理委員會(huì)提請(qǐng)審議的事項(xiàng)； ⑦其他對(duì)信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。 |
| 首席 信息官 | ①?gòu)氖滦畔⒓夹g(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年；或者在證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)資料組織任職8年以上； ②最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施； ③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 |
| 信息技術(shù)管理部門 | 負(fù)責(zé)實(shí)施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運(yùn)維管理等工作。 |
