為了大家更好的復習備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點,配合真題測試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點復習。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】證券自營業(yè)務的投資范圍
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第三章 第五節(jié)
【考點提煉】
證券公司自有資金投資范圍的特別規(guī)定:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央符票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務資格。
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易,不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產(chǎn)品交易。
證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
具備證券自營業(yè)務資質(zhì)的證券公司可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔保。
【2019.7真題測試】
證券公司將自有資金投資于(),且投資規(guī)模合計不超過凈資本 80%的,無須取得證券自營業(yè)務資格。
A. 證券投資基金
B. 上市股票
C. 國債
D. 權證