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    2019證券《法律法規(guī)》真題考點:證券公司治理的基本要求

    來源:233網(wǎng)校 2019-07-12 08:45:00

    為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點,配合真題測試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點復(fù)習(xí)。

    真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

    【真題考點】證券公司治理的基本要求

    【考綱要求】熟悉

    【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)

    【考點提煉】

    證券公司治理的基本要求:

    1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

    2.不得侵犯客戶合法權(quán)益

    3.建立完備的內(nèi)部控制體系

    【2019.7真題測試】

    1、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求,以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

    A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

    B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

    C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

    D.建立完備的內(nèi)部控制體系

    參考答案:C

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