為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】證券投資顧服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別

【考綱要求】掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第二節(jié)證券投資咨詢

【考點(diǎn)提煉】

證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：

(1)立場不同。證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。

(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作性投資建議，關(guān)注品種選擇、組合管理建議以及買賣時(shí)機(jī)等。證券研究報(bào)告向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。

(3)服務(wù)對象有所不同。證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù);證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報(bào)告接收人。

(4)市場影響有所不同。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。

【2019.3真題測試】

證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

Ⅰ.市場影響

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.服務(wù)對象 Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ