為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】設(shè)立證券公司的條件

【考綱要求】了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

【所屬章節(jié)】第一章 證券市場法律法規(guī) 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

【考點(diǎn)提煉】

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

3.有符合本法規(guī)定的注冊資本;

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

在上述規(guī)定的基礎(chǔ)上，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，作了較為具體的規(guī)定。

【2019.3真題測試】

設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4

Ⅳ.5

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅰ