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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求，要求證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下：

(1)通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

(2)申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。

(3)營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

(4)營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

高頻考題

證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

I.行為的合規(guī)性

II.服務(wù)的效率性

III.客戶投訴情況

IV.服務(wù)的適當性

A：I、 II 、III

B：II、 III 、IV

C：I、 III、 IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：C

解題思路：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。