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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

1．證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

2．申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格。

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

3．投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

(2)申請人對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾。

(3)協(xié)會要求報(bào)送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

4．協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。

(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。

(6)其他情形。

5．協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。

(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

(5)其他情形。

未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

6．投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

7．投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

8．投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

9．投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。

高頻考題

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A：取得證券從業(yè)資格

B：取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C：具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D：具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

答案：B

解題思路：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。