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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定

證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定如下：

(1)證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。 

(2)同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

高頻考題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（）進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)

IV. 身份的真實(shí)性

A：I、 II 

B：III、 IV 

C：I 、II 、III 、IV 

D：I、 II 、IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。