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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

(一)證券發(fā)行人

《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

(二)證券公司

證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

證券法對(duì)于證券公司不能提供虛假信息的規(guī)定主要為證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

(三)證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)

作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

證券市場(chǎng)是一個(gè)極易滋生欺詐、操縱和內(nèi)幕交易行為的高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，在所有市場(chǎng)參與者中，投資者是最容易受不法行為侵害的對(duì)象。公正原則的立法宗旨就在于通過(guò)法律手段禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等行為，保證投資者在證券市場(chǎng)獲得公平、公正的待遇。

高頻考題

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（ ）。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。