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    證券市場基本法律法規(guī)考試??贾R點整理匯總

    來源:233網校 2017-11-28 09:36:00

    證券市場基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點分布最多,分值占比60%。 其中每個章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點,大家必須牢反復練習,強化記憶。

    第一章:證券市場基本法律法規(guī)

    第三節(jié) 證券法

    1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

    2.發(fā)行交易當事人的行為準則。

    3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

    4.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。

    5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

    6.股票上市的條件、申請和公告,債券上市的條件和申請。

    7.內幕交易行為、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

    第四節(jié) 基金法

    1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務。

    2.基金財產的獨立性要求。

    3.基金財產債權債務獨立性的意義。

    第二章:證券從業(yè)人員管理

    第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

    1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。

    2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

    3.證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。

    4.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

    5.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

    6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。

    7.投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

    8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

    9.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

    第三章:證券公司業(yè)務規(guī)范

    第二節(jié) 證券投資咨詢

    1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。

    2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。

    3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。

    4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

    5.證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。

    6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定。

    7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

    第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

    1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

    2.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

    第六節(jié) 證券資產管理

    1.證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求。

    2.辦理定向資產管理業(yè)務,接受客戶資產最低凈值要求。

    3.辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式。

    4.資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

    5.資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定。

    6.資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求。

    7.監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

    8.資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

    第四章:證券市場典型違法違規(guī)行為

    第二節(jié) 證券二級市場

    1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。

    2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

    3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

    4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

    5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定。

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