證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章 期貨交易管理?xiàng)l例

　　復(fù)習(xí)技巧：證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)三色筆記使用法

　　期貨的概念

　　期貨與現(xiàn)貨相比，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行的買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金，原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。交收期貨的日子可以是一個(gè)星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買賣期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。投資者可以對(duì)期貨進(jìn)行投資或投機(jī) 

　　期貨特征

　　期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展，為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場(chǎng)中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場(chǎng)中進(jìn)行的，因此，期貨交易便具有下列一些基本特征 ：

　　（1） 合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　（2） 場(chǎng)所固定化

　　（3） 結(jié)算統(tǒng)一化

　　（4） 交割定點(diǎn)化

　　（5） 交易經(jīng)紀(jì)化

　　（6） 保證金制度化

　　（7） 商品特殊化 

　　期貨交易所的職責(zé)

　　期貨交易所的職責(zé)如下：

　　（1） 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

　　（2） 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　（3） 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。

　　（4） 保證期貨合約的履行。

　　（5） 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

  期貨公司設(shè)立的條件

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1） 注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬元。

　　（2） 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　（3） 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　（4） 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好。3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　（5） 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)設(shè)施。

　　（6） 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

　　（7） 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。