(一)合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)行為嚴重的，中國證監(jiān)會、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應(yīng)的行政處罰。

　　(二)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料；必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。境內(nèi)機構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。境內(nèi)機構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應(yīng)的行政處罰。