中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取談話提醒、暫停履行職務(wù)、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任。

　　證券公司違反規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責令改正，并處以警告、罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。