考點七 融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容
融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：
(1)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
(2)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式；保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍；追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利；融資買人證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；其他有關(guān)事項。
(3)客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
考點八 監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：
(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。
(3)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。
(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。
(5)有關(guān)風險控制指標值。
(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
考點九 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
考點十 證券金融公司的職責
證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：
(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。
(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。
(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。
(4)中國證監(jiān)會確定的其他職責。
證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
