41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（　?。┣闆r的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構(gòu)聘用
B．存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C．被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者
D．5年前受過輕微的刑事處罰


42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（　　）。
A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B．證券交易成交額累計在50萬元以上的
C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的


43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（　?。┤諆?nèi)審核完畢。
A．10
B．15
C．20
D．30


44、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（　?。┠瓴辉跈C構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．2
B．3
C．4
D．5


45、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（　?。?br>A．嚴格把關(guān)
B．責任到人
C．法律制裁
D．行業(yè)自律


46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A．5
B．7
C．10
D．15


47、 （　?。┌凑兆C券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．中國證券監(jiān)督管理委員會總部


48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（　?。┑?，為發(fā)行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%


49、 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在（　?。﹤€工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
A．1
B．2
C．3
D．5


50、 證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7