31、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（　?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運行。
A．“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)”
B．“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)”
C．“董事會—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門”
D．“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”


32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于（　?。┤f元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000


33、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（　?。┠辍?br>A．1
B．3
C．5
D．10


34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（　?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60


35、 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（　?。?。
A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金


36、 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（　　）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45


37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是（　?。?br>A．菜籽油
B．燃料油
C．汽油
D．原油


38、 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（　?。?br>A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作


39、 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（　?。?br>A．獲取非法利潤
B．獲取合法利潤
C．違背受托義務(wù)
D．遵守受托義務(wù)

40、 基金份額持有人的權(quán)利不包括（　?。?。
A．參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B．分享基金財產(chǎn)收益
C．按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D．查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料