4月27日的證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》公布了部分真題，小編為大家整理了這些真題中所涉及到的考點(diǎn)以及一些備考建議供大家做參考！
一、真題章節(jié)比重
章節(jié) | 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 |
真題比重 | 35% | 22.5% | 37.5% | 5% |
考綱比重 | 40% | 20% | 35% | 5% |
從表中我們可以看到，真題中涉及每個(gè)章節(jié)所占比重和考綱的比重相似度是非常高的，所以大家在之后的備考中一定要緊扣考綱，有利于提有效率，縮短備考時(shí)間。
二、真題考點(diǎn)及備考建議
總的來(lái)說(shuō)證券從業(yè)是比較基礎(chǔ)的考試，所以考試內(nèi)容都不會(huì)太過(guò)深入，但總的來(lái)說(shuō)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》會(huì)比《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度稍大一點(diǎn)，因?yàn)榉ㄒ?guī)性的東西更多，所以需要記憶的內(nèi)容也會(huì)更多。大家在做題的時(shí)要多關(guān)注自己的錯(cuò)題集，考試前也可以多看自己的錯(cuò)題。
名稱(chēng) | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 要求 | 備考建議 |
第一章 | 第二節(jié) | 抽逃出資的法律責(zé)任 | 熟悉 | 本章內(nèi)容較多，以對(duì)比記憶為主，很多考察形式都是考察對(duì)比項(xiàng)中的小點(diǎn)。 |
第二節(jié) | 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) | 了解 | ||
第三節(jié) | 合伙企業(yè)的出資方式 | 掌握 | ||
第三節(jié) | 合伙企業(yè)退伙的條件和程序 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 上市公司和公司債券中期報(bào)告和年度報(bào)告的時(shí)間 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 債券上市的條件 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集區(qū)別 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 基金份額持有人的權(quán)利 | 掌握 | ||
第六節(jié) | 注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的情形 | 了解 | ||
第七節(jié) | 證券公司的組織機(jī)構(gòu) | 熟悉 | ||
第七節(jié) | 證券公司股東出資的規(guī)定 | 了解 | ||
第六節(jié) | 違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任 | 了解 | ||
第二章 | 第一節(jié) | 證券公司分類(lèi)監(jiān)管的概念 | 掌握 | 本章主要講證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范，所以很多準(zhǔn)則、規(guī)定等等會(huì)考察較多并且容易出多選項(xiàng)，平時(shí)要刷題時(shí)注意一下題目解析查漏補(bǔ)缺 |
第一節(jié) | 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念 | 熟悉 | ||
第一節(jié) | 證券公司觀(guān)察名單、限制名單管理的基本要求 | 熟悉 | ||
第三節(jié) | 普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定 | 熟悉 | ||
第三節(jié) | 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé) | 掌握 | ||
第四節(jié) | 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則 | 了解 | ||
第四節(jié) | 從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件 | 了解 | ||
第四節(jié) | 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則 | 掌握 | ||
第三章 | 第二節(jié) | 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求 | 掌握 | 和第二章考察的形式較像，但是會(huì)更細(xì)一些 |
第二節(jié) | 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)資格管理 | 掌握 | ||
第三節(jié) | 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 證券自營(yíng)的法規(guī)概述 | 了解 | ||
第六節(jié) | 基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定 | 熟悉 | ||
第六節(jié) | 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任 | 掌握 | ||
第六節(jié) | 資產(chǎn)支持證券信息披露 | 了解 | ||
第六節(jié) | 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 | 掌握 | ||
第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系 | 熟悉 | ||
第七節(jié) | 證券發(fā)行人分派投資投資收益的處理 | 了解 | ||
第八節(jié) | 投資者適當(dāng)性管理 | 熟悉 | ||
第八節(jié) | 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍 | 了解 | ||
第九節(jié) | 股票期權(quán)交易的主要制度安排 | 熟悉 | ||
第九節(jié) | 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍 | 熟悉 | ||
第四章 | 第一節(jié) | 擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定及法律責(zé)任 | 了解 | 相關(guān)法律責(zé)任，記關(guān)鍵數(shù)字，比如罰款金額和判刑年份 |
第二節(jié) | 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定 | 掌握 |
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