歷年真題精選第6章　證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（　　）超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
　　A．募集金額
　　B．超募金額
　　C．凈資產(chǎn)
　　D．票面總值
　　2．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
　　A．4
　　B．5
　　C．3
　　D．2
　　3．首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近（　?。┠陜?nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
　　A．3
　　B．2
　　C．1
　　D．4
　　4．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（　?。┑幕竟δ堋?
　　A．同業(yè)拆借市場(chǎng)
　　B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
　　C．證券流通市場(chǎng)
　　D．證券發(fā)行市場(chǎng)
　　5．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行（　?。┕芾碓瓌t。
　　A．公開(kāi)
　　B．公平
　　C．公正
　　D．實(shí)質(zhì)
　　6．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（　?。?。
　　A．代銷
　　B．包銷
　　C．注銷
　　D．自銷
　　7．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（　?。?
　　A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
　　B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
　　C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
　　D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
　　8．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（　?。?
　　A．6個(gè)月以上
　　B．12個(gè)月以上
　　C．1個(gè)月以上
　　D．3個(gè)月以上
　　9．在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（　　）。
　　A．商業(yè)銀行
　　B．財(cái)務(wù)公司
　　C．信托投資公司
　　D．證券公司
　　10．股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的（　　）。
　　A．資本公積金
　　B．凈資產(chǎn)
　　C．應(yīng)付款項(xiàng)
　　D．留存收益
　　11．我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是（　?。?。
　　A．協(xié)商定價(jià)方式
　　B．詢價(jià)方式
　　C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
　　D．市價(jià)折扣方式
　　12．我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　　）股。
　　A．1
　　B．10
　　C．100
　　D．1000
　　13．創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（　?。﹤€(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
　　A．4
　　B．5
　　C．3
　　D．2
　　14．從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（　?。?
　　A．備案制
　　B．審批制
　　C．核準(zhǔn)制
　　D．注冊(cè)制
　　15．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\(yùn)營(yíng)。
　　A．1990年12月和1991年7月
　　B．1991年7月和1991年12月
　　C．1991年7月和1992年10月
　　D．1992年10月和1991年7月
　　16．中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（　?。┡鷱?fù)同意而設(shè)立的。
　　A．證監(jiān)會(huì)
　　B．深交所
　　C．上交所
　　D．國(guó)家發(fā)改委
　　17．我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（　?。┤f(wàn)元。
　　A．5000
　　B．4000
　　C．3000
　　D．1000
　　18．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（　　）。
　　A．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
　　B．暫停其股票上市交易
　　C．對(duì)其股票交易做特別處理
　　D．終止其股票上市交易
　　19．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（　?。?。
　　A．暫停其股票上市交易
　　B．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
　　C．對(duì)其股票交易做特別處理
　　D．終止其股票上市交易
　　20．以下（　?。┎粚儆谧C券交易所交易系統(tǒng)。
　　A．撮合主機(jī)
　　B．柜臺(tái)終端
　　C．通信網(wǎng)絡(luò)
　　D．報(bào)盤(pán)系統(tǒng)
　　21．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（　?。┗蛘邍?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
　　A．公開(kāi)的分散交易方式
　　B．非公開(kāi)的集中交易方式
　　C．非公開(kāi)的分散交易方式
　　D．公開(kāi)的集中交易方式
　　22．我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申購(gòu)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　?。?。
　　A．10手
　　B．10股
　　C．1手
　　D．1股
　　23．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用（　　）。
　　A．經(jīng)紀(jì)制
　　B．會(huì)員制
　　C．做市商制
　　D．公司制
　　24．（　　）根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
　　A．交易所
　　B．證監(jiān)會(huì)
　　C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　D．證券公司
　　25．通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（　?。闄?quán)數(shù)加以計(jì)算。
　　A．發(fā)行量或成交量
　　B．基期價(jià)格
　　C．計(jì)算期價(jià)格
　　D．等同權(quán)重
　　26．NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（　?。﹣?lái)設(shè)定權(quán)重的。
　　A．資產(chǎn)總值
　　B．市場(chǎng)價(jià)值
　　C．票面價(jià)值
　　D．資產(chǎn)凈值
　　27．香港證券市場(chǎng)的H股指數(shù)即（　?。?。
　　A．恒生香港中型股指數(shù)
　　B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
　　C．恒生工商業(yè)指數(shù)
　　D．恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)
　　28．在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（　?。?
　　A．計(jì)算期加權(quán)法
　　B．基期加權(quán)法
　　C．綜合法
　　D．相對(duì)法
　　29．某股價(jià)指數(shù)，按計(jì)算期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．o0元、8．00元、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9．00元、15．00元、8．00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（　?。?。
　　A．1938．85
　　B．1877．86
　　C．2188．55
　　D．1908．84
　　30．中證100指數(shù)以（　　）作為樣本空間。
　　A．滬深300指數(shù)樣本股
　　B．根據(jù)總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
　　C．滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
　　D．中證500指數(shù)樣本股
　　31．上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（　?。?。
　　A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
　　B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
　　C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
　　D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
　　32．我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表陛的是（　?。?。
　　A．發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　D．22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
　　33．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在（　?。┥鲜械乃凶C券投資基金。
　　A．上海證券交易所
　　B．深圳證券交易所
　　C．中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D．中國(guó)證券結(jié)算有限責(zé)任公司
　　34．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（　?。┚幹坪凸嫉?。
　　A．道瓊斯公司
　　B．日本大藏省
　　C．日本經(jīng)濟(jì)新聞社
　　D．東京證券交易所
　　35．經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（　?。?
　　A．負(fù)債股息
　　B．財(cái)產(chǎn)股息
　　C．建業(yè)股息
　　D．股票股息
　　36．信用風(fēng)險(xiǎn)是（　?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
　　A．債券
　　B．股票
　　C．衍生證券
　　D．基金
　　37．公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)（　?。┑难a(bǔ)償。
　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
　　C．政策風(fēng)險(xiǎn)
　　D．利率風(fēng)險(xiǎn)
　　38．一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（　?。?
　　A．風(fēng)險(xiǎn)低，收益低
　　B．風(fēng)險(xiǎn)低，收益高
　　C．風(fēng)險(xiǎn)高，收益低
　　D．風(fēng)險(xiǎn)高，收益高
　　39．下列哪些行為會(huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?（　?。?。
　　A．拆股
　　B．發(fā)放股票股利
　　C．發(fā)行新債
　　D．增發(fā)新股
　　40．以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（　?。?
　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B．利率風(fēng)險(xiǎn)
　　C．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D．政策風(fēng)險(xiǎn)
　　41．不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有（　?。?。
　　A．可轉(zhuǎn)換債券
　　B．股票
　　C．無(wú)息票債券
　　D．附息債券
　　42．由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（　?。?。
　　A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
　　C．利率風(fēng)險(xiǎn)
　　D．違約風(fēng)險(xiǎn)
　　43．從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（　　）。
　　A．資本收益
　　B．收益減少
　　C．資本損失
　　D．收益增長(zhǎng)
　　44．以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（　　）。
　　A．國(guó)庫(kù)券
　　B．長(zhǎng)期金融債券
　　C．短期金融債券
　　D．短期公司債券

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