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證券市場基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案第七章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月14日

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第1頁：單選題1-25
第2頁：多選題1-24

歷年真題精選第七章證券中介機(jī)構(gòu)

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（　　）億元。
　　A．3
　　B．2
　　C．10
　　D．5
　　2．證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（　?。﹥|元。
　　A．20
　　B．10
　　C．5
　　D．12
　　3．證券公司設(shè)立的流程順序是（　?。?。
　　A．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
　　B．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)營業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
　　C．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
　　D．工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
　　4．（　?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A．國務(wù)院證券委員會(huì)
　　B．中國證監(jiān)會(huì)
　　C．國務(wù)院
　　D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?（　?。?
　　A．變更公司章程中的一般條款
　　B．變更業(yè)務(wù)范圍
　　C．收購分支機(jī)構(gòu)
　　D．公司合并
　　7．證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（　?。?。
　　A．報(bào)備制
　　B．審批制
　　C．注冊(cè)制
　　D．備案制
　　8．下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
　　B．證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
　　C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
　　D．證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
　　9．證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為（　?。?。
　　A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．證券自營業(yè)務(wù)
　　C．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　D．證券代理業(yè)務(wù)
　　10．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（　?。?。
　　A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．融資融券業(yè)務(wù)
　　D．投資銀行業(yè)務(wù)
　　11．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　?。┓绞?。
　　A．自銷
　　B．助銷
　　C．包銷
　　D．代銷
　　12．證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（　　）。
　　A．籌集資金
　　B．證券承銷
　　C．證券發(fā)行
　　D．證券包銷
　　13．由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（　?。?。
　　A．余額包銷
　　B．全額包銷
　　C．代銷
　　D．自銷
　　14．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（　?。﹥|元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（　?。﹥|元。
　　A．5；3
　　B．2；3
　　C．3；5
　　D．3；2
　　15．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行（　?。?。
　　A．集中管理
　　B．第三方存管
　　C．有效控制
　　D．統(tǒng)一存管
　　16．證券公司的（　　）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
　　A．總資產(chǎn)
　　B．固定資產(chǎn)
　　C．負(fù)債
　　D．凈資本
　　17．下列說法正確的有（　?。?。
　　A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
　　B．為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)合并運(yùn)作
　　C．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證
　　D．為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺(tái)管理支持充分分離
　　18．證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（　?。┑姆ㄈ恕⑵渌M織或個(gè)人。
　　A．股東權(quán)利
　　B．管理權(quán)利
　　C．分配權(quán)利
　　D．指揮權(quán)利
　　19．證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開和表決程序都需要在公司（　?。┲忻鞔_規(guī)定。
　　A．招股說明書
　　B．上市公告
　　C．章程
　　D．股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要
　　20．能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持（　?。?。
　　A．絕對(duì)分離
　　B．適當(dāng)分離
　　C．融為一體
　　D．可以換崗
　　21．證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（　　）。
　　A．操作權(quán)
　　B．獲利權(quán)
　　C．知情權(quán)
　　D．管理權(quán)
　　22．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A．2
　　B．1
　　C．3
　　D．5
　　23．申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（　　）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
　　A．300
　　B．500
　　C．100
　　D．200
　　24．（　?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C．證券交易所
　　D．中國證監(jiān)會(huì)
　　25．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（　?。┡e證其無過錯(cuò)。
　　A．證券投資者
　　B．發(fā)行人
　　C．上市公司
　　D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)