1．債券發(fā)行以價(jià)格為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不同的。（ ）
2．《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。（ ?。?
3．在面值一定情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場收益率的水平。（ ?。?
4．我國證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。（ ?。?
5．創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。（ ?。?
6．在債券招標(biāo)發(fā)行中，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，單一價(jià)格中標(biāo)是美式招標(biāo)的特點(diǎn)。（ ?。?
7．當(dāng)中小板上市公司出現(xiàn)最近連續(xù)兩年虧損的情形時(shí)，深圳證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
8．創(chuàng)業(yè)板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)、清算申請情形的，由深圳證券交易所暫停其股票上市交易。（ ）
9．證券交易都必須按照先時(shí)間優(yōu)先，后價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。（ ?。?
10．我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。（ ?。?
11．中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。（ ?。?
12．我國上市公司2年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。（ ?。?
13．我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。（ ?。?
14．上海證券交易所的參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。（ ?。?
15．中國債券指數(shù)的樣本債券價(jià)格選取日終全價(jià)。（ ?。?
16．深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ?。?
17．新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本。實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易Et納入指數(shù)。（ ）
18．中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)立。（ ?。?
19．中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同。（ ?。?
20．系統(tǒng)反映香港股市行情變動(dòng)最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。（ ?。?
21．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)的編制范圍。（ ?。?
22．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（ ?。?
23．道瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。（ ?。?
24．資本利得又稱資本損益，是指證券買人價(jià)與賣出價(jià)(或買人價(jià)與到期償還額)之間的差額。（ ）
25．與股票和基金不同，債券的利率一般是事先確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
26．以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響。（ ）
27．我國《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得小于轉(zhuǎn)增后公司注冊資本的25％。（ ）
28．證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。（ ?。?
29．一般來說，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益。（ ?。?
30．證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無法通過分散化投資來消除。（ ?。?
31．一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的股票都會(huì)受到影響，因此政策風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
32．投資于浮動(dòng)利率債券時(shí)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)中購買力風(fēng)險(xiǎn)較大。（ ?。?
33．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。（ ?。?
34．由于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可以抵消回避的，因此又稱之為非回避風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識(shí)備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場，讓考友輕松備考。
