41、
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司( ?。?。
A.代銷
B.包銷
C.承銷
D.自銷
42、
在下列機(jī)構(gòu)中,不符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是( ?。?br>A.商業(yè)銀行
B.財(cái)務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
43、
創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常,深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
44、
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用( )或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開的分散交易方式
B.非公開的集中交易方式
C.非公開的分散交易方式
D.公開的集中交易方式
45、
某股價(jià)指數(shù),按基期加權(quán)法編制,并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù),選A、B、C三種股票為樣本股,樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.o0元,流通股數(shù)分別為7000萬股,9000萬股,6000萬股,某交易日,這三種股票的收盤價(jià)分別為9.00元、15.00元、8.00元,設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn),則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( ?。?br>A.1938.85
B.1877.86
C.2188.55
D.1908.84
46、
上證基金指數(shù)的選樣范圍是在( ?。┥鲜械乃凶C券投資基金。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券結(jié)算有限責(zé)任公司
47、
不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有( ?。?br>A.可轉(zhuǎn)換債券
B.股票
C.無息票債券
D.附息債券
48、
下列證券中,受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為( ?。?。
A.普通股票
B.優(yōu)先股票
C.固定收益政府債券
D.固定收益金融債券
49、
( ?。┯?004年1月發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,為我國資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院證券委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
50、
下列關(guān)于證券公司分公司的敘述,正確的是( ?。?。
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司