31、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?br>A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)


32、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（　?。?。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%


33、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的（　?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性


34、 1988年，《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（　　）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%


35、 下列選項(xiàng)中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（　?。?br>A．定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．一籃子股票的遠(yuǎn)期合約
D．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約


36、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，這種套期保值的類型為（　?。?。
A．牛市套期保值
B．空頭套期保值
C．熊市套期保值
D．多頭套期保值


37、 通常，在金融期權(quán)交易中，（　?。┬枰_立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)買賣雙方均
B．期權(quán)買賣雙方均不
C．期權(quán)購(gòu)入者
D．無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者．


38、 權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向叔證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（　?。?br>A．對(duì)沖方式
B．證券給付結(jié)算方式
C．現(xiàn)金結(jié)算方式
D．自動(dòng)結(jié)算方式


39、 在ADR交易過(guò)程中，（　?。┴?fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司


40、 下列各項(xiàng)屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是（　?。?br>A．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．保證最低收益型產(chǎn)品
D．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品