101、 證券發(fā)行市場又被稱為（　?。?br>A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場


102、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（　?。?。
A．中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》
B．國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)》
C．國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會發(fā)布的《關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見》
D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》


103、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（　?。?。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．債務(wù)人的資金使用方向


104、 下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（　?。?。
A．設(shè)有董事會
B．設(shè)有股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作


105、 下列屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是（　?。?。
A．經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險
C．交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險
D．注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險


106、 金融衍生工具按交易場所可以分為（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．獨(dú)立衍生工具
D．嵌入式衍生工具


107、 修正的美式期權(quán)也叫做（　　）。
A．百慕大期權(quán)
B．大西洋期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．互換期權(quán)


108、 下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是（　　）。
A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元
C．發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
D．發(fā)行人最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%


109、 在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（　?。?br>A．上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平
B．最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)
C．上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
D．上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名


110、 國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)為（　?。?br>A．保護(hù)投資者
B．防止市場操縱行為
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險
D．保證證券市場的公平、效率和透明