142、 任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?br />
143、 證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對控股子公司。
（ ?。?br />
144、 證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。（ ?。?br />
145、 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準(zhǔn)。（ ）
146、 《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。（ ?。?br />
147、 “三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。（ ?。?br />
148、 證券業(yè)協(xié)會對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告。（ ?。?br />
149、 證券業(yè)協(xié)會是證券服務(wù)機構(gòu)，是社會團(tuán)體法人。（ ）
150、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（ ?。?br />
