71、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　?。?。
A． 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B． 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C． 凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D． 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
72、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到（　　）特殊情況，有權(quán)暫停估值。
A． 占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B． 基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
C． 如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D． 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
73、 證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的投訴信息記錄的內(nèi)容包括（　?。?。
A． 被投訴者和投訴者基本情況
B． 投訴事實(shí)
C． 調(diào)查核實(shí)情況
D． 處理結(jié)果
74、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（　?。┣樾?。
A． 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
B． 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
C． 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D． 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
75、 金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括（　　）。
A． 搜索困難
B． 場(chǎng)外交易
C． 交易成本較高
D． 存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
76、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有（　?。?。
A． 可以記名、掛失
B． 可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ院?br />C． 期限有長(zhǎng)有短，但更適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行
D． 通過(guò)證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
77、 下列關(guān)于恒生指數(shù)的說(shuō)法正確的有（　?。?。
A． 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)
B． 它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算
C． 恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)
D． 恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股
78、 自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor，主要的遠(yuǎn)期品種為（　　）。
A． 1M×4M
B． 3M×6M
C． 8M×12M
D． 9M×12M
79、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（　?。?。
A． 依法監(jiān)管原則
B． 保護(hù)投資者利益原則
C． “三公”原則
D． 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
80、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)可以投資的金融工具有（　?。?。
A． 在證券交易所掛牌交易的股票
B． 在證券交易所掛牌交易的債券
C． 證券投資基金
D． 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具