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    2012年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)沖刺卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    131、 內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份屬于有限售條件的股份。(  )

    132、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。( ?。?br />
    133、 資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外,資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主體。( ?。?br />
    134、 期貨市場套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“一價(jià)定律”,即忽略交易費(fèi)用的差異,同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。( ?。?br />
    135、 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。( ?。?

    136、 根據(jù)規(guī)定,保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司將保險(xiǎn)資金投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%,兩項(xiàng)合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。(  )

    137、 證券公司信息公開披露制度要求證券公司披露基本信息,但財(cái)務(wù)信息可以不公開披露。(  )

    138、 期貨對(duì)沖交易進(jìn)行實(shí)物交割。( ?。?br />
    139、 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。( ?。?br />
    140、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。( ?。?br />
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