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    2012年證券從業(yè)《市場基礎知識》過關沖刺卷(2)

    來源:233網校 2012年10月23日
    導讀:
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    121、 在我國,企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的;公司債券的發(fā)行不限于大型公司,一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。(  )

    122、 證券公司從事資產管理業(yè)務,公司凈資本不低于2億元,且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定,設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元,設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。(  )

    123、 財政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國債,所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。( ?。?br />
    124、 近年來.隨著計算機和網絡通訊等電子技術的應用,場外市場和交易所市場的交易方式日益趨同,場外市場交易也具備了計算機自動撮合的條件。( ?。?br />
    125、 2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經紀類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。(  )

    126、 封閉式基金在封閉期內基金規(guī)模不會減少,因此可進行長期投資,基金資產的投資組合能有效地在預定計劃內進行。( ?。?br />
    127、 在大多數國家,社?;鸱譃閮蓚€層次:一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。( ?。?br />
    128、 銀行業(yè)金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票,只能單向賣出。(  )

    129、 記賬式國債可采取混合式和美國式招標的發(fā)行方式,1年(含1年)以上的國債采用美國式招標方式發(fā)行。(  )

    130、 證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務,應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人。( ?。?br />
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