【解析】基金財產(chǎn)應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。
162．【答案】B
【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額。
163．【答案】B
【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產(chǎn)時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。
164．【答案】B
【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。
165．【答案】A
【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值；基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
166．【答案】A
【解析】期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。
167．【答案】B
【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值期權(quán)。
168．【答案】A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
169．【答案】A
【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。
170．【答案】A
【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。
171．【答案】B
【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格高于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水；如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。
172．【答案】B
【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。
173．【答案】B
【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。
174．【答案】B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成交。
175．【答案】B
【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。
176．【答案】A
【解析】證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。
177．【答案】B
【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。
178．【答案】A
【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。
179．【答案】B
【解析】基日指數(shù)應為1000點。
180．【答案】B
【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營業(yè)績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等有很大關(guān)系。
181．【答案】B
【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。
182．【答案】A
【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。
183．【答案】B
【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。
184．【答案】A
【解析】股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。
185．【答案】B
【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。
186．【答案】B
【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
187．【答案】A
【解析】這是《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。
188．【答案】B
【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。
189．【答案】B
【解析】設立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。
190．【答案】A
【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結(jié)算效率．有助于從體制上防范和控制市場風險。
191．【答案】B
【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。
192．【答案】B
【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
193．【答案】 B
【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
194．【答案】B
【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。
195．【答案】B
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
196．【答案】B
【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?
197．【答案】B
【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。
198．【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。
199．【答案】B
【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。
200．【答案】B
【解析】“依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則”屬于證監(jiān)會的職責。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》預測試題
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