71．【答案】CD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
72．【答案】ABC
【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。
73．【答案】BCD
【解析】A選項(xiàng)中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。 來源:考試大網(wǎng)
74．【答案】BD
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。
75．【答案】AC
【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。
76．【答案】ABCD
【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目、實(shí)施某種特殊的政策。
77．【答案】ABC
【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。
78．【答案】AC
【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時(shí)看書要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項(xiàng)是正確的。
79．【答案】ABCD
【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。
80．【答案】BC
【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。
81．【答案】ABC
【解析】獨(dú)資制、合伙制、公司制屬于企業(yè)的組織形式。 來源：www.examda.com
82．【答案】ABD
【解析】我國法律規(guī)定，個(gè)人不能發(fā)行證券，因此在我國當(dāng)前的法律環(huán)境下，個(gè)人只能是有價(jià)證券的投資者，而不能是發(fā)行者。
83．【答案】AB
【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行國有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。
84．【答案】BC
【解析】證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：①證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展；③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。
85．【答案】ABC
【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。
86．【答案】ABCD來源:考試大網(wǎng)
【解析】對(duì)一些開放的具體措施應(yīng)有了解。
87．【答案】ABD
【解析】對(duì)于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結(jié)合理解。例如本題，如果我們理解了無價(jià)證券和有價(jià)證券、要式證券和非要式證券、設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券的區(qū)別，做對(duì)它是不難的。
88．【答案】ABCD
【解析】根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時(shí)間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號(hào)。
89．【答案】ACD
【解析】影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素；影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。
90．【答案】BCD
【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時(shí)財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險(xiǎn)也要高于優(yōu)先股。
91．【答案】ABD
【解析】非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個(gè)營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)所欠部分不予累計(jì)計(jì)算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時(shí)非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個(gè)限制。本題的難度比較大，在統(tǒng)編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個(gè)選項(xiàng)都要仔細(xì)思考，需要考生對(duì)統(tǒng)編教材的內(nèi)容有深入的了解和把握，死記硬背不是對(duì)付這類題目的好辦法。
92．【答案】ABC
【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B、C選項(xiàng)都是境外上市的外資股。
93．【答案】ACD
【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個(gè)來源：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；第二，政府部門向新建股份公司的投資；第三，授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資。
94．【答案】ABC
【解析】發(fā)行人是借入資金的實(shí)體，投資者是出借資金的實(shí)體，債券發(fā)行人與投資者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而不是委托與受托關(guān)系。
95．【答案】ACD來源：考試大
【解析】B選項(xiàng)實(shí)行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價(jià)格下降；C選項(xiàng)本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價(jià)格上升；D選項(xiàng)對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼，則人們對(duì)債券的需求上升，會(huì)引起債券價(jià)格上升。
96．【答案】ABD
【解析】影響債券理論價(jià)格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價(jià)格。
97．【答案】AB
【解析】在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。
98．【答案】AC
【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低；②流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。
99．【答案】ABD
【解析】C選項(xiàng)一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較小。
100．【答案】ABC
【解析】D選項(xiàng)債券具有償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)。
101．【答案】AB
【解析】儲(chǔ)蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。
102．【答案】BC
【解析】我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債主要是人民勝利折實(shí)公債和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。
103．【答案】BCD
【解析】憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅。
104．【答案】 ABD
【解析】儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。
105．【答案】 ABCD
【解析】我國企業(yè)債券發(fā)展。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測試題
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