【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險以及專業(yè)理財。
107．【答案】ABCD
【解析】 兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。
108．【答案】 AD
【解析】 契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進行分類的；封閉式基金和開放式基金是根據(jù)基金的投資運作方式不同進行分類的。
109．【答案】 ACD
【解析】 在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流。
110．【答案】ABC
【解析】 D選項用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。
111．【答案】ABCD
【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。 來源:考試大網(wǎng)
112．【答案】 ABC
【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認(rèn)股權(quán)證的市場價格比率表示。
113．【答案】CD
【解析】轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。
114．【答案】ABD
【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
115．【答案】ACD
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
116．【答案】 AB
【解析】注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)督部門決定。
117．【答案】ABC
【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。 來源：考試大
118．【答案】BC
【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。
119．【答案】 ABCD
【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易．人民幣同業(yè)拆借．債券交易系統(tǒng)并組織市場交易；②辦理外匯交易的資金清算．交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)；④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)；⑤開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
120．【答案】 ABCD
【解析】還有公司從外部取得的贈與資產(chǎn)。
121．【答案】ABC
【解析】D選項在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況
是對購買力風(fēng)險的補償。
122．【答案】ABC
【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。
123．【答案】 ABD
【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。
124．【答案】BC
【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律；第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。
125．【答案】AD
【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場罪。
126．【答案】ABC來源：考試大
【解析】D選項證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨立戶管理。
127．【答案】ABC
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?
128．【答案】 ABC
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
129．【答案】ABCD
【解析】我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人；②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人；③證券服務(wù)機構(gòu)；④證券公司、保薦人。
130．【答案】AB
【解析】C、D選項屬于中國證監(jiān)會的職能。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題
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