101、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（　?。┣闆r時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
102、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（　?。?。
A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
103、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是（　?。?。
A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
104、境內(nèi)居民個人可以用（　?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯人的外匯資金
105、企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時的出資方式有（　?。?br />A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
106、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（　?。?br />A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
107、優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（　?。?br />A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負(fù)擔(dān)
B．優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散
C．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風(fēng)險相對較小
D．在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票
108、中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（　?。?。
A．德意志銀行
B．國際金融公司
C．亞洲開發(fā)銀行
D．美洲銀行
109、下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（　　）。
A．證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
B．證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C．證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一
D．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所
110、債券與股票的比較正確的是（　?。?。
A．債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定
B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資
C．股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小
D．發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司