41、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?br>A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B．因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失


42、 在融資融券業(yè)務(wù)中融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（　?。┗蛄魍ㄊ兄挡坏陀?億元。
A．5 000萬(wàn)股
B．1億股
C．2億股
D．3億股


43、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括對(duì)全體客戶和前（　?。┟蛻舻娜谫Y融券余額。
A．3
B．5
C．8
D．10


44、 融資融券業(yè)務(wù)中的（　?。?，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)


45、 下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容的是（　?。?。
A．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案
B．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作
D．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)


46、 （　　）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)


47、（　?。?yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
A．指定商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券交易所


48、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下


49、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（　?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日


50、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)包括（　?。?br>A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．權(quán)證
D．國(guó)債