31、 在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務的描述不正確的是（　?。?。
A．使用自有資金和依法籌集的資金
B．使用以自己名義開設的證券賬戶
C．需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準
D．不用繳納證券交易印花稅


32、 根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有－種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（　　）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%


33、 （　?。儆诿魑牧惺镜膬饶唤灰仔袨?。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某－時間內共同買進某－只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進行關聯(lián)交易


34、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　?。┠?。
A．3
B．5
C．20
D．10


35、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上（　?。┤f元以下的罰款。
A．60
B．100
C．200
D．300


36、 證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（　?。?br>A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關業(yè)務許可


37、 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為（　?。?，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。
A．委托人
B．資產(chǎn)托管人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人


38、 按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受的資產(chǎn)形式為（　　）。
A．現(xiàn)金資產(chǎn)
B．股票資產(chǎn)
C．國債資產(chǎn)
D．基金資產(chǎn)


39、 按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，－個集合資產(chǎn)管理計劃投資于－家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（　?。?br>A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


40、 關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制，下列表述中不正確的是（　?。?。
A．證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務