101、 下列說(shuō)法中正確的有（　?。?br>A．在證券市場(chǎng)上，證券交易所是最主要的交易場(chǎng)所
B．對(duì)于實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，投資者是通過(guò)交易所會(huì)員來(lái)代理買賣證券的
C．上海證券交易所采取會(huì)員制
D．深圳證券交易所采取公司制


102、 中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)包括（　?。?br>A．中證行業(yè)指數(shù)
B．中證風(fēng)格指數(shù)
C．中證主題指數(shù)
D．中證海外指數(shù)


103、 向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的，需提交的材料有（　　）。
A．捐贈(zèng)協(xié)議
B．捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C．省級(jí)(含)以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件
D．過(guò)戶登記申請(qǐng)


104、 投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（　?。?。
A．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
B．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
C．爭(zhēng)議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式


105、 下列說(shuō)法中正確的有（　?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C．證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于60小時(shí)
D．證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)


106、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（　?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日


107、 股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（　?。?br>A．買方代理主辦券商
B．賣方代理主辦券商
C．成交數(shù)量
D．證券代碼


108、 根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有（　?。?br>A．建立運(yùn)作流程
B．確定運(yùn)作原則
C．多人負(fù)責(zé)清算
D．控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)


109、 標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
A．上市交易超過(guò)3個(gè)月
B．近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C．基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D．日均成交額在5 000萬(wàn)以上


110、 下列說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．－般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取凈額清算方式
B．凈額清算又稱差額清算
C．凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算
D．清算證券時(shí)，只有在同－清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算