1．2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ?。┬问?。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．上網(wǎng)定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
2．證券交易所會員代表應當履行的職責有（ ）。
A．辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關業(yè)務
B．報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓
D．組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓
3．證券交易所不得直接或間接從事的事項有（ ?。┑?。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔保
C．以營利為目的的業(yè)務
D．履行對會員進行監(jiān)管的職能
4．證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（ ?。┓矫孢M行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
A．從業(yè)人員資格
B．財務狀況
C．內(nèi)部風險控制制度
D．遵守國家有關法規(guī)的情況
5．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ?。?。
A．風險性
B．公開性 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．組織性
D．集中性
6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（ ?。┦马?，予以重點監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
7．非交易性過戶主要有以下情況（ ?。?。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格
8．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ?。?
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
9．防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
10．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
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