A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．提高轉(zhuǎn)股價格
32．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
33．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
34．證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ?。?
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式計算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?。
A．客戶(含個人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供（ ?。?。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ?。?
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔(dān)保
40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
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