一、單項(xiàng)選擇題
1．A[解析]證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。對(duì)存管后的證券，實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故A選項(xiàng)正確。
2．C[解析]證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3．B[解析]證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4．B[解析]根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。
5．A[解析]根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價(jià)格＝前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價(jià)格的上限為10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A選項(xiàng)正確。 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
6．C[解析]根據(jù)上海證券交易所《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
7．B[解析]清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；(3)銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。
8．B[解析]2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，故B選項(xiàng)正確。
9．C[解析]在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10．B[解析]新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)正確。
11．C[解析]采取凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，故c選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容符合凈額清算的原則。
12．D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：
。 本題正確答案為D。
13．B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。
14．A[解析]根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。
15．B[解析]結(jié)算參與人在中國結(jié)算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進(jìn)行。在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應(yīng)急措施劃撥資金。故B選項(xiàng)正確。
16．B[解析]投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17．B[解析]證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
18．A[解析]對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對(duì)第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。
19．C[解析]大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：(1)證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容；(2)意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定；(3)申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；(4)申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
20．A[解析]除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)E1的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。 來源：考試大的美女編輯們
21．D[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級(jí)市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。故D選項(xiàng)正確。
22．B[解析]根據(jù)《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。故選B。
23．C[解析]證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類。
24．C[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。
25．C[解析]在做市商市場，證券交易的價(jià)格由做市商報(bào)出，投資者接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易。故C選項(xiàng)正確。
26．C[解析]在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27．B[解析]所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。故B選項(xiàng)正確。
28．C[解析]新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的；網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29．A[解析]為了推動(dòng)我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項(xiàng)正確。
30．D[解析]債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。
31．D[解析]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
32．C[解析]證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故C選項(xiàng)正確。 來源：考試大的美女編輯們
33．B[解析]信托公司是由中國銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的非銀行金融機(jī)構(gòu)，只有經(jīng)過中國銀監(jiān)會(huì)的認(rèn)可，信托公司方可申請(qǐng)辦理信托專用證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
34．B[解析]在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。
35．D[解析]代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36．C[解析]自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37．A[解析]經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶。故A選項(xiàng)正確。
38．C[解析]轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39．D[解析]對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。
40．A[解析]配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。
41．B[解析]會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬?quán)限、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故B選項(xiàng)正確。
42．A[解析]除證券交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。
43．A[解析]證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項(xiàng)正確。
44．B[解析]上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。
45．D[解析]2004年12月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46．C[解析]退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
47．D[解析]投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。
48．C[解析]結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項(xiàng)說法正確。
49．C[解析]證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
50．B[解析]證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
51．A[解析]網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售均屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。故A選項(xiàng)正確。
52．B[解析]在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
53．D[解析]關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的操作流程，現(xiàn)階段采用的主要辦法是：T＋0日，投資者申購；T＋1日，申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)；T＋2日，搖號(hào)抽簽、中簽處理；T＋3日，申購資金解凍，主承銷商公布中簽結(jié)果。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
54．B[解析]上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。故B選項(xiàng)正確。
55．B[解析]深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56．A[解析]深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，公司股票及其衍生品恢復(fù)交易。如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R＋7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。故A選項(xiàng)正確。
57．B[解析]上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。
58．D[解析]《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59．A[解析]報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。故A選項(xiàng)正確。
60．B[解析]操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。故B選項(xiàng)正確。
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