81、
證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)( )。
A.確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率(費(fèi)率)
C.確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
D.確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度
82、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容主要包括( ?。?。
A.集合計(jì)劃介紹
B.投資理念與投資策略
C.釋義
D.集合計(jì)劃的資產(chǎn)
83、
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( ?。?br>A.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
B.計(jì)算機(jī)管理中心
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
D.財(cái)務(wù)部門(mén)
84、
證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是( )。
A.法人結(jié)算
B.逐筆交收
C.全額清算
D.錢(qián)貨兩清
85、
在我國(guó),開(kāi)展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( ?。?。
A.人民銀行
B.商業(yè)銀行
C.深圳證券交易所
D.全國(guó)銀行間的同業(yè)拆借中心
86、
證券公司開(kāi)展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向( ?。┥暾?qǐng)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
87、
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)在( )。
A.交易行為的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品種、價(jià)格的自主性
88、
從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司必須符合以下條件( ?。?br>A.有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人不少于3人
C.最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
D.凈資本不低于人民幣2億元
89、
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.交易的安全性
B.收益的不穩(wěn)定
C.決策的自主性
D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
90、
以下屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是( ?。?。
A.權(quán)證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券