21、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司選擇交易方式自主性是指（　?。?。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否開(kāi)辦自營(yíng)業(yè)務(wù)品種
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策


22、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　?。?。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證


23、 （　　）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司。
A．證券金融公司
B．證券公司
C．轉(zhuǎn)融通公司
D．金融公司


24、 變更登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（　?。┻^(guò)戶的行為。
A．股票
B．基金
C．有價(jià)證券
D．記名證券


25、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（　?。I(yè)務(wù)。
A．資金融通
B．信用規(guī)范
C．調(diào)節(jié)頭寸
D．套期保值


26、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　?。?br>A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


27、 （　?。┦侵缸C券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作等導(dǎo)致管理的資產(chǎn)損失違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)


28、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


29、 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（　　）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%


30、 （　?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶