11、 關于股票交易特別處理，下列說法正確的是（　　）。
A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％


12、 中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（　　）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．真實性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性


13、 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，以下說法正確的是（　?。?。
A．進行買斷式回購，交割時應有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定
C．買斷式回購期問，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回


14、 證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（　?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．向交易所競價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖


15、（　　）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資


16、 回購交易通常在（　?。┙灰字羞\用。
A．遠期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票


17、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．1％
B．2％
C．3％
D．5％


18、 關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是（　　）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理


19、 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（　　）。
A．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明
B．內(nèi)部控制和風險管理制度文本及復印件和由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告
C．資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程
D．申請書


20、 關于證券登記，下列說法不正確的是（　　）。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在