121、
當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣出。( ?。?
122、
中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。( ?。?
123、
證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。( ?。?
124、
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( ?。?br />
125、
證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( ?。?br />
126、
按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式,存管銀行為投資者開立一般存款賬戶、交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶證券資金臺賬。( ?。?
127、
上海證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。( )
128、
集合競價的所有交易以同一價格成交。( ?。?
129、
對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( ?。?
130、
進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。( )