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    2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
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    121、 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣出。( ?。?


    122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。( ?。?


    123、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。( ?。?


    124、 在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( ?。?br />

    125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( ?。?br />

    126、 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式,存管銀行為投資者開立一般存款賬戶、交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶證券資金臺賬。( ?。?


    127、 上海證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(  )


    128、 集合競價的所有交易以同一價格成交。( ?。?


    129、 對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( ?。?


    130、 進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。(  )


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