101、 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說明，正確的有（　?。?。
A．買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要
B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭
C．如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求
D．對(duì)于逆回購(gòu)方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作


102、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（　?。?。
A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力


103、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬、深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（　?。?。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入


104、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的說法中，不正確的有（　?。?
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人


105、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（　　）。
A．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收


106、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（　?。?
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表


107、 在我國(guó)，普通席位是用于（　?。┙灰椎南弧?
A．A股股票
B．B股股票
C．國(guó)債
D．基金


108、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說法中，不正確的有（　?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股
B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)


109、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（　　）。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定


110、 以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（　?。?。
A．證券發(fā)行人訂立重要合同
B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況
C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃