11、 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（　?。┠?，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
A．1
B．2
C．3
D．4

12、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．3倍以上5倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍

13、 以下（　?。┦巧虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。
A．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
B．本方最優(yōu)價格申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．對手方最優(yōu)價格申赧


14、 對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算 的證券交易，（　?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
A．證券交易所
B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司


15、 債券回購（　?。┡c參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認(rèn)單
D．成交協(xié)議書


16、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定 不得低于客戶提交保證金的（　?。?，期限不超過（　?。﹤€月。
A．50%，3
B．20%，6
C．50%，6
D．20%，3


17、 證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（　?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000


18、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的（　　），屬于內(nèi)幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


19、 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（　?。┑牧P款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．1萬元以上l0萬元以下


20、 證券是用來證明證券（　?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．持有人
B．發(fā)行人
C．管理者
D．承銷者