101、 證券交易的特征表現(xiàn)為（　?。?br>A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性


102、 下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（　　）。
A．在會員范圍內(nèi)通報批評
B．暫?；蛘呦拗平灰?br />C．取消會員資格
D．罰金


103、 在證券交易中，委托的基本要素包括（　?。?。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．委托數(shù)量


104、 《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》，明確了債券市場投資者適當(dāng)性管理，具體包含債券市場投資者分類管理、專業(yè)投資者可以參與的債券產(chǎn)品以及（　　）。
A．普通投資者可以參與的債券產(chǎn)品
B．會員實施投資者適當(dāng)性管理的要求
C．投資者承受風(fēng)險的能力
D．投資者配合適當(dāng)性管理的義務(wù)


105、 理財顧問服務(wù)具有（　?。┑奶攸c。
A．顧問性
B．綜合性
C．長期性
D．專業(yè)性


106、 關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（　?。?。
A．續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達N±20%的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達到20%的


107、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（　?。?br>A．決策的自主性
B．收益的不確定性
C．交易的風(fēng)險性
D．交易過程的高效性


108、 合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括（　?。?br>A．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易
B．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人
C．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易
D．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人


109、目前，我國證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（　?。?br>A．貨銀對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．法人結(jié)算原則


110、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)（　?。┻M行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程