11、 在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（　　）兩項內容。
A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

12、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是（　?。?
A．證券公司與客戶必須是一對多的
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
C．應在資產管理合同中約定投資收益分配比例
D．應在資產管理合同中約定具體投資金額

13、 根據中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（　?。?。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%

14、 在網上定價發(fā)行新股過程中，當有效認購數量大于新股發(fā)行數量時，應由（　?。┴撠熃M織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A．主承銷商
B．證券登記結算機構
C．證券交易所
D．證券公司

15、 李明所在的證券專營機構的凈資產為50億元人民幣，固定資產凈值為9億元人民幣，無形資產及遞延資產為0．2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產為0．4億元人民幣，長期投資為0．5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是（　?。﹥|元。
A．45．55
B．47．55
C．46．95
D．46．35

16、 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（　?。┻M行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A．同一性
B．公平性
C．齊備性
D．真實性

17、 下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（　　）。
A．證券經紀商的中介性
B．客戶指令的權威性
C．客戶資料的保密性
D．交易對象的特定性

18、 （　?。嵭写谓灰兹掌鸹剞D交易。
A．A股
B．B股
C．權證
D．債券

19、 上海證券交易所于（　?。┱介_業(yè)。
A．1991年2月
B．1990年11月
C．1991年7月
D．1990年12月

20、 境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為（　?。?。
A．工作證
B．護照
C．居民身份證
D．戶口冊