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    2013年證券從業(yè)《證券交易》全真預(yù)測試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月21日
    導(dǎo)讀:
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    11、 關(guān)于交收違約處理,下列說法中錯誤的是(  )。
    A.對于資金交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券,同時按規(guī)則計收違約金
    B.對于證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時按規(guī)則計收違約金
    C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
    D.A.股、B.股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控,一般不存在證券交收違約的處理

    12、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( ?。?br />A.已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
    B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
    C.融資專用資金賬戶
    D.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

    13、在我國銀行間債券市場,債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價和( ?。┑冉灰撞襟E。
    A.審核認定
    B.確認成交
    C.市場定價
    D.清算交收

    14、 下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( ?。?br />A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
    B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
    C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
    D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

    15、 下列期貨中,(  )不屬于金融期貨。
    A.利率期貨
    B.期權(quán)期貨
    C.外匯期貨
    D.股票價格指數(shù)期貨

    16、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的,由中國人民銀行給予警告,并可處( ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
    A.2萬元
    B.3萬元
    C.7萬元
    D.10萬元

    17、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( ?。┴撠?zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
    A.證券公司
    B.推廣機構(gòu)
    C.托管銀行
    D.結(jié)算托管部門

    18、 股票終止上市后,股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,( ?。┛蓪⒌怯洈?shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
    A.證券公司
    B.中國結(jié)算公司
    C.證券交易所
    D.證監(jiān)會

    19、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(  )。
    A.3%
    B.20%
    C.10%
    D.5%

    20、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( ?。┑慕灰紫到y(tǒng),按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
    A.各證券公司
    B.新股發(fā)行人
    C.證券交易所
    D.證券登記結(jié)算公司

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