二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（　　）。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

62、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的（　?。?。
A．身份證
B．證券賬戶
C．轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼

63、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（　?。?br />A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D．在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E．不得接受客戶的全權(quán)委托
64、 國債交易的計(jì)息原則是（　　）。
A．“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B．“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C．“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D．“算頭不算尾”

65、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（　?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

66、 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（　?。┑仍瓌t.
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

67、 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為（　?。?br />A．內(nèi)部監(jiān)察原則
B．外部防范原則
C．重點(diǎn)防范原則
D．綜合防范原則
E．系統(tǒng)防范原則

68、 下列說法正確的有（　　）。
A．貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B．貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
C．貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
D．貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

69、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（　　）事務(wù)。
A．具體投資項(xiàng)目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項(xiàng)
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略

70、 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（　?。┑炔牧?。
A．法定代表人授權(quán)委托書
B．資金交收賬戶印鑒卡
C．結(jié)算參與人資格證書
D．指定收款賬戶授權(quán)書