31、 內(nèi)幕信息的知情人不包括（　　）。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．持有公司3%股份的股東
C．發(fā)行人控股的公司
D．保薦人

32、 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（　?。┬r。
A．5
B．10
C．20
D．30
33、 國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（　　）。
A．3個月回購
B．資金年收益率為3%
C．3年期國債
D．3天回購

34、 對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（　?。?。
A．防止證券商的信用風(fēng)險
B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)

35、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（　?。┐_定。
A．上海證券交易所
B．中國人民銀行
C．交易雙方協(xié)商
D．同業(yè)中心

36、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為 1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（　?。?。(不考慮各項稅費)
A．需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠

37、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（　　）批準(zhǔn)。
A．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)．
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會

38、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．30%

39、 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)（　　）計算的。
A．票面利率按天
B．市場利率按天
C．銀行利率按月
D．同業(yè)拆借利率按天

40、我國過去開放式基金是通過（　?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)